Mandats
Les interventions de Stonebridge prennent la forme de mandats ponctuels ou d'accompagnements structurés, lorsque les enjeux réglementaires ou institutionnels nécessitent une analyse indépendante et une coordination rigoureuse.
— Diagnostic et évaluation du risque
Qualifier correctement une situation avant d'engager une réponse opérationnelle ou institutionnelle.
Analyse structurée des enjeux réglementaires, institutionnels et de gouvernance. Identification des points de fragilité et des zones d'exposition. Lecture globale du risque, incluant les responsabilités personnelles et les délais contraints.
→ Note de diagnostic, cartographie des risques, recommandations de position.
— Situations bancaires et diligences renforcées
Répondre à des refus, des demandes de justification ou des exigences de diligence renforcée imposées par un établissement financier.
Reconstitution et structuration du dossier documentaire. Identification des zones de fragilité au regard des grilles d'analyse du secteur. Organisation des informations pertinentes et préparation d'une position cohérente, compréhensible pour les interlocuteurs de l'établissement.
→ Dossier restructuré, note de position écrite, accompagnement des échanges avec l'établissement.
— Structures internationales et multi-juridictions
Lire et structurer une situation impliquant plusieurs juridictions, des montages complexes ou des expositions réglementaires croisées.
Analyse des chaînes de détention, du contrôle effectif et des flux. Identification des obligations applicables dans chaque juridiction concernée. Coordination des correspondants locaux et consolidation des analyses en une lecture unifiée.
→ Cartographie structurée, note de position multi-juridictionnelle, recommandations de mise en conformité.
— Gouvernance et conformité
Structurer ou renforcer un dispositif de gouvernance et de conformité adapté aux exigences réglementaires actuelles.
Diagnostic du dispositif existant. Identification des manques au regard des obligations LCB-FT, de vigilance et de responsabilité des dirigeants. Élaboration ou révision des procédures, politiques internes et dispositifs de contrôle.
→ Procédures documentées, dispositif formalisé et défendable en cas de contrôle réglementaire.
— Supervision externe et mandat continu
Disposer d'une fonction conformité opérationnelle sans recruter de profil dédié en interne.
Prise en charge de la fonction de responsable conformité externalisé. Supervision régulière des obligations réglementaires, gestion des situations sensibles, reporting interne et maintien de la documentation à jour.
→ Couverture continue, documentation à jour, interlocuteur identifié pour les autorités de contrôle.
— Coordination et soutien aux professionnels
Apporter une analyse indépendante ou une expertise spécialisée à des professionnels confrontés à une situation dépassant leur périmètre habituel.
Diagnostic de la situation, identification des enjeux de compliance et de gouvernance. Coordination des intervenants spécialisés — avocats, auditeurs, conseils techniques. Production d'une note de synthèse partageable entre les parties.
→ Analyse indépendante, note de position ou mémo de coordination, accompagnement des échanges entre intervenants.
Chaque intervention est précédée d'un premier échange confidentiel destiné à qualifier la situation et à confirmer le périmètre d'intervention.
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